中信建投证券股份有限公司关于

(资料图)

     天 壕能源股份有限公司 2023 年上半年度跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：天壕能源

保荐代表人姓名：包红星         联系电话：010-85130698

保荐代表人姓名：刘诗娇         联系电话：010-65608330

   一、保荐工作概述

         项   目                 工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数               0次

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

                                  是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                 是

（1）查询公司募集资金专户次数                   6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

                                  是

件一致

（1）列席公司董事会次数                      0次

（2）列席公司股东大会次数                     0次

（3）列席公司监事会次数                      0次

（1）现场检查次数                         1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送              不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用

（1）发表独立意见次数                       8次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见               无

（1）向本所报告的次数                       无

（2）报告事项的主要内容                     不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                 不适用

（1）是否存在需要关注的事项                    否

（2）关注事项的主要内容                     不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                 不适用

（1）培训次数                           0次

（2）培训日期                          不适用

（3）培训的主要内容                       不适用

   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

       事 项         存在的问题            采取的措施

对外投资、风险投资、委托理财、       无              不适用

财务资助、套期保值等）

                      无              不适用

构配合保荐工作的情况

展、财务状况、管理状况、核心技       无              不适用

术等方面的重大变化情况）

 三、公司及股东承诺事项履行情况

                       是否

    公司及股东承诺事项                未履行承诺的原因及解决措施

                      履行承诺

                       是      不适用

业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

补被摊薄即期回报措施得以切实履行的承     是      不适用

诺

                       是      不适用

业务承诺

                       是      不适用

诺

                       是      不适用

交易、资金占用方面的承诺

                         是       不适用

股及减持承诺事项的说明

  四、其他事项

          报告事项                      说   明

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司2023

年上半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

         包红星        刘诗娇

                          中信建投证券股份有限公司

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